Отдел за изпълнение
Отделът за изпълнение е клон на Комисията за ценни книжа и борси на САЩ (SEC), който отговаря за събирането на доказателства за възможни нарушения на закона за ценни книжа и препоръчва преследване, когато е необходимо. Той е създаден през 1972 г. и работи с другите подразделения на SEC и офисите на Комисията, за да разследва закона за ценните книжа и регулаторните нарушения и да действа срещу нарушителите.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ Отдел за изпълнение
Отделението за правоприлагане донякъде прилича на полицията за SEC. Тъй като основната цел на SEC е правоприлагането на ценни книжа, това разделение е централно за осъществяването на неговия мандат. Според уебсайта на SEC обичайните нарушения на закона за ценни книжа включват манипулиране на пазарните цени, кражба на клиентски фонд или ценни книжа, вътрешна търговия, нарушаване на отговорността на брокерите за справедливо отношение към клиентите и погрешно представяне или пропускане на съществени факти, свързани с ценните книжа.
Как се провежда разследването на отдела за правоприлагане
Доказателства за възможни нарушения се събират чрез дейности за надзор на пазара, оплаквания от инвеститори, други подразделения на SEC и други източници на индустрията за ценни книжа. SEC може да поиска заподозрени нарушители доброволно да предадат съответните документи и да дадат доброволни показания относно предполагаеми нарушения, но може също така да поиска официално разпореждане за разследване, което позволява на служителите на SEC да принуждават предполагаеми нарушители и свидетели да представят документални доказателства и да дадат показания.
Гражданско и административно производство
Отделът за изпълнение може да предяви граждански искове срещу нарушители на регулаторните действия в Окръжния съд на САЩ или в административно производство, ръководено от независим съдия по административно право (ALJ). Нито SEC, нито отделът по правоприлагането имат истински правомощия да повдигат наказателни обвинения срещу предполагаеми нарушители, но те могат да препоръчат да повдигнат такива обвинения на федерални или държавни прокурори.
SEC може да търси заповеди или разпореждания по граждански дела, които забраняват бъдещи нарушения на регулаторните норми. Така наредено лице може да бъде изправено срещу лишаване от свобода или глоби за неуважение към съда, ако наруши разпореждането. SEC може също така да поиска съдебно решение за забрана на дадено лице да действа като директор или корпоративен служител.
На разположение на SEC също има редица различни административни производства, включително заповеди за прекратяване и прекратяване; анулиране или спиране на регистрацията; спиране от работа; или барове от заетост. Освен това Комисията може да наложи граждански глоби или да изземе всички злоупотреби, получени от нарушители. Други барове могат да бъдат на разположение на SEC, въз основа на поведение, индустрия или асоциационни връзки на нарушителите.
Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.