Организация за регулиране на инвестиционната индустрия на Канада (IIROC)
Организацията за регулиране на инвестиционната индустрия на Канада (IIROC) е организация, която контролира инвестиционните дилъри, брокери и търговска дейност на пазарите на дългови и акции в Канада - и защитава инвеститорите.
Разбиране на регулаторната организация на инвестиционната индустрия на Канада (IIROC)
Организацията за регулиране на инвестиционната индустрия на Канада (IIROC) е саморегулираща се организация и е еквивалент на регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) в САЩ, създадена през 2008 г., целта му е да поддържа справедливи и подредени пазари и да регулира всички ценни книжа -свързана търговия в страната - включително свързана с инвестицията търговска дейност от брокери, агенти и финансови съветници.
IIROC работи по поръчки за признаване от провинциалните и териториалните комисии за ценни книжа, които съставляват канадските администратори на ценни книжа (CSA). Той има квазисъдебни правомощия да определя и прилага закони на канадските пазари на ценни книжа и търговия - и може да налага глоби, спиране и други дисциплинарни действия срещу делинквентни фирми, брокери и съветници.
Дружествата, регулирани от IIROC, също участват в Канадския фонд за защита на инвеститорите (CIPF), който защитава отделните инвеститори в случай, че инвестиционен посредник трябва да фалира. Както е предвидено в индустриалното споразумение между CIPF и IIROC, IIROC препоръчва директор на индустрията за номиниране в Съвета на CIPF.
Какво прави регулаторната организация на инвестиционната индустрия на Канада
- Пише правила, които определят високи регулаторни и инвестиционни стандарти, и ги прилага.
- Преглежда всички инвестиционни съветници, наети от регулираните от IIROC фирми, за да се гарантира, че те имат добър характер, дали са добре обучени и успешно са завършили всички необходими образователни курсове, основни проверки и програми.
- Провежда прегледи за финансово съответствие и определя минимални капиталови изисквания, за да гарантира, че фирмите разполагат с достатъчен капитал.
- Провежда прегледи за съответствие за търговско поведение, за да провери процедурите на бюрата на търговските фирми. Прегледите оценяват дали процедурите на търговските бюра отговарят на правилата за цялостна пазарна интегритет (UMIR) и приложимите провинциални закони за ценни книжа.
- Провежда надзор на пазара и анализ на преглед на търговията, за да гарантира, че търговията се извършва в съответствие с UMIR и приложимия провинциален закон за ценни книжа.
- Разследва евентуални нарушения на дилъра или на пазара от неговите търговски фирми, одобрени лица и други участници на пазара и може да заведе дисциплинарни производства, които могат да доведат до санкции, включително глоби, спиране и постоянни забрани или прекратявания за физически лица и фирми.