Серия 79
Изпитът от серия 79, известен изцяло като изпит за квалификация на представител на инвестиционно банкиране (IB), е проверка, за да се определи дали регистриран представител е квалифициран да стане инвестиционен банкер. Изпитът се ръководи от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) и оценява компетентността на тези, които търсят позиции в инвестиционното банкиране, като определя дали имат адекватни познания за сливания и придобивания, изкупуване, финансово преструктуриране, банкиране с публични инвестиции и рефинансиране, наред с други площи. Тези, които искат да положат изпита, трябва да бъдат спонсорирани от фирма-член на FINRA.
Прекъсване на серия 79
Изпитът Series 79 е предназначен за регистриран представител, чиито умения са по-специфични от тези, предоставени от по-широкия изпит от серия 7. През 2009 г. бяха въведени нови правила за по-добра подготовка на лицата специално за дейностите по инвестиционно банкиране или надзор над тези дейности.
Серия 79 Фокус
Изпитът включва 175 въпроса и се фокусира върху четири различни функционални области (брой въпроси във всеки раздел в скоби):
1. Събиране, анализ и оценка на данни (75)
2. Андеррайтинг / нови финансови транзакции, видове предлагания и регистрация на ценни книжа (43)
3. Сливания и придобивания, оферти за търгове и транзакции за финансово преструктуриране (34)
4. Общи правила за индустрията на ценни книжа (23)
Серия 79 Предпоставки
Докато кандидатът трябва да бъде спонсориран от фирма-член на FINRA, няма необходим изпит.
Серия 79 Разрешени дейности
Преминалите серия 79 могат да се занимават със следните дейности:
- Дългови и акции, включително частни разположения и публични предложения.
-Сливания и придобивания
-Тендер оферти
-Финансови преструктуриране
-Определени продажби
-Депозиции или други корпоративни реорганизации
-Сделки от бизнес комбинации
Серия 79 Примерни въпроси
1. Участвам в инвестиционно банкиране, което е ограничено до структуриране на частни предложения на ценни книжа във моята фирма. Какви регистрации (и) ще ми трябва да се занимавам с тази дейност?
Можете да се регистрирате като представител на инвестиционно банкиране (IB), като издържите изпита на Series 79 или като частен представител на предложения за ценни книжа (PR), като издържите изпита Series 82.
2. Бизнесът на моята фирма е ограничен както до структуриране, така и до продажба на частни предложения на ценни книжа. Какви регистрации (и) ще ми трябва да се занимавам с двата вида дейности?
Имате два варианта за регистрация за участие в тези дейности: (а) регистрирайте се като представител на частни ценни книжа (серия 82) или (б) регистрирайте се като представител на инвестиционно банкиране (серия 79) или като генерален представител на ценни книжа (серия 7) или представител на корпоративните ценни книжа (серия 62).
3. Регистриран съм като представител на инвестиционно банкиране (серия 79) по правило 1032 на NASD (i) ограничено представително-инвестиционно банкиране. Правилото гласи, че лицата, чиито дейности включват „съветване или улесняване на предлагането на дългови или емитирани ценни книжа чрез частно предлагане или публично предлагане, включително… маркетинг….“, Трябва да се регистрират като представител на инвестиционното банкиране. Означава ли това, че мога да се занимавам с изложбени дейности и да насочвам усилия за продажба, свързани с предлагане на дългови или ценни книжа, без да получавам никакви допълнителни регистрации?
Категорията за регистрация на представител на инвестиционно банкиране има за цел да включва инвестиционни банкери, които като част от своите работни дейности съветват или улесняват маркетинга на дадена оферта. Това би включвало дейности като подготовка на маркетингов план, съветване за маркетингов план, изготвен от търговски екип или разработване и / или предоставяне на информация за маркетингови материали. Тя обаче не включва хора, които активно предлагат предлагането и взаимодействат с инвеститори или потенциални инвеститори, като например човек, който се занимава с пътни шоу програми. Такова лице ще трябва също да бъде регистрирано като генерален представител на ценни книжа (серия 7), представител на корпоративните ценни книжа (серия 62) или представител на частни ценни книжа (серия 82) в зависимост от вида на предлаганите предложения.
4. Регистриран съм като генерален представител на ценни книжа (серия 7) и участвам както в продажбите, така и в маркетинга на частни разположения и публични предложения. Имам ли нужда от допълнителни регистрации?
Ако се занимавате само с продажба на офертата или активно предлагате маркетинга на инвеститорите или потенциалните инвеститори, регистрацията в серия 7 е достатъчна. Ако обаче искате да се занимавате с дейности като подготовка на маркетингов план или съветване на маркетингов план, изготвен от екип по продажбите или разработване и / или предоставяне на информация за маркетингови материали, ще трябва да се регистрирате като представител на инвестиционното банкиране ( Серия 79).
Серия 79 Детайли за изпита
Кандидатите са снабдени с маркери за бяла дъска / сухо изтриване и основни електронни калкулатори, тъй като някои въпроси водят до изчисления. Изпитът може да съдържа въпроси, които изискват използването на експонати, като диаграми, графики и таблици.
Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.