Разпродажба

Разпродажба е когато брокерът поиска от клиента да закупи ценни книжа, които не са държани или предлагани от посредническата фирма. Брокерските фирми обикновено имат списъци с одобрени продукти, които могат да бъдат предлагани от техните брокери на клиенти на фирмата. Тези одобрени продукти обикновено са преминали проверки за надлежна проверка и са били идентифицирани от скрининговия персонал на фирмата като солидни продукти. Когато брокерът продаде далеч от списъка на одобрените продукти на фирмата, те рискуват да продадат нещо, за което не е извършена надлежна проверка. По правило подобни дейности са нарушение на правилата за ценни книжа.

Прекъсване на продажбата

Разпродажбата се извършва, когато брокер продава инвестиции, които не са част от продуктите, предлагани от тяхната фирма. Понякога един брокер може да направи това, защото клиентът иска да закупи продукт, който все още не е одобрен от фирмата на брокера. Брокерът желае да спечели комисионна, така че те нарушават правилата. Това често може да се случи, когато въпросните инвестиции са частни разположения или други непублични инвестиции. Като цяло продажбата на разстояние е нарушение на правилата за ценни книжа.

Пример за разпродажба

Например, Bert е брокер в Bert's Brokerage. Ърни е клиент на Берт. Ърни иска да закупи акции на XYZ компания, която е частна компания, която не се търгува на публични борси. Те предлагат акции директно чрез агенция, която подписва и разпространява частни разположения. За съжаление брокерската компания на Bert не е извършила необходимата проверка на компанията XYZ, така че техните частни акции не са в списъка с одобрени продукти за продажба. Берт обаче иска да спечели комисионната, свързана с тази продажба на акции на компанията XYZ, затова Берт „продава далеч“ от Bert's Brokerage и завършва сделката.

Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.

Свързани условия

Пряко публично предлагане (DPO) Директно публично предлагане (DPO) е предложение, при което компанията предлага своите ценни книжа директно на публиката без финансови посредници. още Определение на първичния пазар Първичният пазар е пазар, който емитира нови ценни книжа на борса, улеснен от групите за подписване и състоящ се от инвестиционни банки. повече Брокер Брокер е физическо лице или фирма, която начислява такса или комисионна за изпълнение на поръчки за покупка и продажба, подадени от инвеститор. още Fiduciary Fiduciary е лице, което действа от името на друго лице или лица за управление на активи. повече Брокерски дилъри: какво правят и как работят Терминът брокер-дилър се използва в американското законодателство за регулиране на ценни книжа, за да опише брокерски акции, тъй като по-голямата част от компаниите действат като агенти и главници. още Антиреципрочно правило Антиреципрочното правило е регламент, създаден от Регулаторния орган на финансовата индустрия за защита на инвеститорите от конфликт на интереси. повече партньорски връзки