SEC формуляр T-3
SEC формуляр T-3 е заявление за квалификация на тире, което трябва да бъде подадено до Комисията за ценни книжа и борси (SEC). Формулярът T-3 на SEC трябва да предоставя формата на дейност на заявителя, както и държавата му на пребиваване. Втората част на заявлението посочва защо заявителят не трябва да регистрира тирето.
Формулярът е необходим за спазване на Закона за доверителния капитал от 1939 г. Този закон се прилага за дългови ценни книжа като облигации, облигации и банкноти, които се предлагат за публична продан. Въпреки че такива ценни книжа могат да бъдат регистрирани съгласно Закона за ценните книжа, те не могат да бъдат предлагани за продажба на публично достояние, освен ако официално споразумение между емитента на облигации и облигационера, известно като доверителна гаранция, не отговаря на стандартите на този закон.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC Форма T-3
SEC формуляр T-3 се изисква от Закона за доверителната акция от 1939 г. Въпреки това е необходимо само когато предложените ценни книжа, които ще бъдат емитирани, са освободени от регистрация съгласно Закона за ценните книжа от 1933 г. Форма T-3 е Законът за доверително управление (TIA) ) формуляр, използван за кандидатстване за квалификация на тираж, при който клас на дългови ценни книжа трябва да бъде издаден в нерегистрирана оферта. Формуляр T-3 е самостоятелен формуляр, за разлика от формуляр T-1 и формуляр T-2, които имат същата цел, но се подават като експонати към декларации за регистрация на Закона за ценните книжа в регистрираните предложения.
Форма T-3 е сравнително проста форма, но забранява всякакви оферти, докато не бъде подадено заявление за квалификация пред SEC. Формулярът моли издателя да посочи накратко фактите, на които се позовава заявителят, като основание за твърдението, че не се изисква регистрация на ценни книжа по Закона за ценните книжа от 1933 г. Общите правила и разпоредби съгласно Закона за тръжната индустрия от 1939 г. са приложими заявления за квалификация на този формуляр. Вниманието е насочено по-специално към Правила 0-1 и 0-2 по отношение на значението на термините, използвани в правилата и разпоредбите. Вниманието е насочено и към правило 5а-3 относно подаването на декларации за допустимост и квалификация и към правило 7а-16 по отношение на включването на елементи, разграничаването между точки и отговори и пропускането на инструкции. Формулярът също така изисква от кандидатите да изброят и назоват всички свои филиали, застрахователи и директори или служители на фирмата.
Свързани форми включват формуляри Т-1, Т-2, Т-4 и Т-6.
Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.