SEC Формуляр 5 Преглед

Какво представлява SEC Форма 5: Годишен отчет за промените в бенефициерното притежание на ценни книжа?

SEC формуляр 5: Годишен отчет за промените в бенефициерното притежание на ценни книжа е документ, който вътрешните компании на дружеството трябва да подадат в Комисията за ценни книжа и борси (SEC), ако са извършили сделки през годината, за които преди това не са отчитали чрез формуляр 4. ( Вътрешните лица подават формуляр 4, когато в стопанствата им настъпи съществена промяна.) Формуляр 5 помага да се предотврати незаконната търговия с вътрешна информация чрез разкриване. Вътрешната търговия е покупка или продажба на ценна книга от човек, който има достъп до съществена непублична информация за ценната книга. Ако вътрешният търговец извършва търговията, когато съществената информация не е обявена, търговията е незаконна.

Кой може да подаде SEC формуляр 5: Годишен отчет за промените в бенефициерното притежание на ценни книжа?

Вътрешните компании трябва да подадат формуляр 5, ако са извършили транзакции за сигурност през годината, които не са били докладвани по-рано на формуляр SEC. 4. Вътрешният човек е определен като директор на компанията или старши служител, както и всяко лице или образувание, което в полза на притежаването е повече от 10% на акции на дружеството с право на глас

Намерението на SEC форма 5

Формуляр 5 помага да се предотврати незаконната търговия с вътрешна информация чрез разкриване. Например през юли 2018 г. федералното жури в Бостън намери Шулц Чан и Сунджианг Ванг, които работеха съответно в Akebia Therapeutics и Merrimack Pharmaceuticals Inc., виновни за търговия с вътрешна информация. И Чан, и Ванг отрекоха обвиненията; прокурорите обаче заявиха, че от 2013 до 2014 г. Ванг доставя собствена информация за позитивните проучвания на Merrimack за наркотици на Чан преди публичното оповестяване на резултатите от базираната в Кеймбридж, Масачузетс компания. Със знанията Чан и съпругата му направиха няколко покупки на акции на Merrimack. В един случай двойката спечели 136 000 долара.

Докато подаването на формуляр 5 не може напълно да избегне незаконната търговия с вътрешна информация, това е една стъпка към повишаване на отговорността на хората и организациите.

[Важно: Заявленията на формуляр 5 на SEC се дължат на SEC не по-късно от 45 дни след приключване на фискалната година на компанията или в рамките на шест месеца след като инсайдърът прекрати принадлежността си към компанията.]

Как да подам SEC формуляр 5

SEC формуляр 5 изисква следното:

• Името и физическият адрес на отчитащото се лице
• Име на емитента и маркировка за акции
• Изявление за приключилата финансова година на емитента (месец / ден / година)
• Ако формуляр 5 е изменение, датата на подаване на оригиналния формуляр (месец / ден / година)
• Връзката на отчитащото се лице (лица) с издателя (напр. Директор, 10% собственик, служител или друг)
• Ако това е индивидуално или съвместно / групово отчитане
• Списък на ценните книжа, дати на сделката, считани дати на изпълнение, кодове на транзакциите, размер на притежаваните ценни книжа в края на фискалната година на емитента, бележка за пряка или непряка собственост и естеството на непряката бенефициерна собственост

Формуляр 5 също е свързан с SEC формуляр 3, който проследява всички вътрешни лица на компанията. Всяка вътрешна компания трябва да подаде формуляр 3 не по-късно от 10 дни след като тя или той се присъедини към компания.

Изтеглете формуляр SEC 5: Годишен отчет за промените в бенефициерното притежание на ценни книжа

Ето линк към изтегляем формуляр SEC 5: Годишен отчет за промените в бенефициерното притежание на ценни книжа.

Ключови заведения

• Вътрешните компании трябва да подадат формуляр 5, ако са извършили транзакции през годината, за които преди това не са докладвали чрез формуляр 4.
• Формуляр 5 помага да се предотврати незаконната търговия с вътрешна информация чрез разкриване.
• Ако вътрешна информация търгува с информация, която не е обявена, търговията е незаконна.

Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.

Свързани условия

Формуляр на SEC 3 Обяснение SEC Формуляр 3: Първоначална декларация за бенефициерно притежание на ценни книжа е документ, подаден от вътрешна компания или основен акционер в Комисията за ценни книжа и борси (SEC) с цел да помогне за регулиране на вътрешната търговия. още SEC Формуляр 4: Справка за промените в бенефициерната собственост Преглед на SEC формуляр 4: Декларация за промени в бенефициерното собственост е документ, който трябва да бъде подаден в Комисията за ценни книжа и борси (SEC), когато има съществена промяна в дяловете на инсайдерите на дружеството, повече Разбиране Раздел 16 Раздел 16 е раздел от Закона за борсата на ценни книжа от 1934 г., който описва регулаторните отговорности за регистрация на директори, служители и главни акционери. още SEC формуляр 144: Известие за предложена продажба на ценни книжа Преглед на формуляра SEC 144: Известие за предложена продажба на ценни книжа се подава до Комисията за ценни книжа или борса или SEC при подаване на поръчка за продажба на акции на това дружество при конкретни обстоятелства. още SEC формуляр 10-SB SEC Формуляр 10-SB представляваше регистрация с SEC, използвана за регистриране на ценните книжа на малкия бизнес, който иска да търгува на борси в САЩ. повече Регламент „Справедливо оповестяване“ (Reg FD) Регламент „Честно оповестяване“ е правило за предотвратяване на избирателно разкриване от публичните компании на пазарни специалисти и определени акционери. повече партньорски връзки