SEC формуляр 4: Отчет за промените в общия преглед на бенефициента

Какво представлява SEC Форма 4: Декларация за промени в бенефициерното собственост?

SEC формуляр 4: Декларация за промени в бенефициерната собственост е документ, който трябва да бъде подаден в Комисията за ценни книжа и борси (SEC), когато има съществена промяна в дяловете на дружества инсайдери. Вътрешните лица се състоят от директори и служители на компанията, както и всички акционери, притежаващи 10% или повече от непогасените акции на компанията. Формулярите питат за отношението на отчитащото се лице към компанията и за покупките и продажбите на такива ценни книжа.

Подаването на формуляр 4 се отнася до раздели 16 (а) и 23 (а) от Закона за борсата на ценни книжа от 1934 г., както и до части 30 (з) и 38 от Закона за инвестиционните дружества от 1940 г. Разкриване на информация, изисквана във формуляр 4 е задължителен и става публичен запис при завеждане.

Кой може да подаде SEC формуляр 4: Декларация за промени в бенефициерното собственост?

Този документ на две страници обхваща всякакви поръчки за покупко-продажба на открития пазар, както и упражняване на опции за акции на дружества. Формуляр 4 се изисква да се подаде от дружество, когато има промяна в дяловете на вътрешните компании. Тази регистрация е свързана с формуляр 3 и формуляр 5, които също обхващат промени в вътрешните холдингови участия на компанията. SEC може да използва информацията при препращането на дело до други държавни органи и саморегулиращи се организации (SROs). Ако дадена страна не разкрие необходимата информация във формуляр 4, може да възникнат граждански или наказателни дела.

SEC има капацитета да използва информация, разкрита във Формуляр 4, при разследвания или съдебни спорове, включващи федерални закони за ценни книжа, в допълнение към други граждански, наказателни или регулаторни разпоредби или разпоредби.

Как да подам SEC формуляр 4: Декларация за промени в бенефициерното собственост

Като цяло страна трябва да подаде формуляр 4 по електронен път чрез Системата за анализ и извличане на данни за електронни данни на Комисията (EDGAR) на Комисията. Изключения могат да възникнат по време на трудности. Задължително е в рамките на два работни дни, считано от края на деня, в който е извършена съществената транзакция.

Практически пример за SEC форма 4

През декември 2017 г. главният директор по административни и вътрешни операции на публичното дружество TiVo (тикер: TIVO) подаде формуляр 4 като физическо лице. Формулярът разкрива физическия адрес на TiVo в Сан Хосе, Калифорния, датата на транзакцията с обикновена акция, код на транзакцията, сумата и цената на сключените сделки с ценни книжа и сумата на ценните книжа, бенефициерно притежавани след транзакцията.

Форми, свързани с SEC форма 4

Няколко други форми са от решаващо значение за поддържането на прозрачност и отчитане на действията на ръководители, служители и директори на публични компании. Те включват годишния отчет 10-K, тримесечните 10-Q, S-1 и S-1A формуляри при публично публикуване, 8-K за непланирани материални събития или корпоративни промени и други.

Изтеглете SEC формуляр 4: Декларация за промени в бенефициерното собственост

Ето линк към изтегляем формуляр SEC 4 за изтегляне: Декларация за промени в бенефициерната собственост.

Ключови заведения

• Формуляр 4 трябва да се подава в Комисията за ценни книжа и борси, когато има съществена промяна в дяловете на дружества инсайдери.
• Ако дадена страна не разкрие необходимата информация във формуляр 4, може да възникнат граждански или наказателни дела.
• Той трябва да бъде подаден в рамките на два работни дни, считано от края на деня, в който е извършена съществената транзакция.

Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.

Свързани условия

Формуляр на SEC 3 Обяснение SEC Формуляр 3: Първоначална декларация за бенефициерно притежание на ценни книжа е документ, подаден от вътрешна компания или основен акционер в Комисията за ценни книжа и борси (SEC) с цел да помогне за регулиране на вътрешната търговия. повече Формуляр 5 на SEC Формуляр SEC Формуляр 5: Годишен отчет за промените в бенефициерното притежание на ценни книжа е документ, който вътрешните компании на дружеството трябва да подадат в Комисията за ценни книжа и борси, ако са извършили сделки през годината, за които преди това не са отчитали чрез Формуляр 4 повече Разбиране Раздел 16 Раздел 16 е раздел от Закона за борсата на ценни книжа от 1934 г., който описва регулаторните отговорности за регистрация на директори, служители и главни акционери. още SEC формуляр 144: Известие за предложена продажба на ценни книжа Преглед на формуляра SEC 144: Известие за предложена продажба на ценни книжа се подава до Комисията за ценни книжа или борса или SEC при подаване на поръчка за продажба на акции на това дружество при конкретни обстоятелства. още SEC формуляр 424B5 SEC формуляр 424B5 е проспектната форма, която компаниите трябва да подават, за да разкрият информация, посочена във формуляри 424B2 и 424B3. повече График 13G Подробности Значими дялове в бизнеса спрямо SEC Schedule 13G е SEC форма, подобна на Schedule 13D, използвана за отчитане на собствеността върху акции, която надхвърля 5% от общите акции на компанията. повече партньорски връзки