Централен регистрационен депозитар - CRD
Централният депозитарен регистър (CRD) е база данни, поддържана от FINRA за всички фирми и физически лица, участващи в индустрията на ценни книжа в САЩ. Използва се за съхраняване и поддържане на информация за регистрирани ценни книжа и брокери, както и за лица, които отпускат инвестиции и финансови съвети. Данните в Централния депозитарен регистър могат да се използват като проверка на информация за брокери и финансови съветници, показващи всякакви оплаквания, които може да са били подадени срещу тях, действия по принудително изпълнение, образование, както и лицензиране и професионални сертификати.
Изяснен депозитар за централна регистрация
Данните, намерени в CRD, са използвани за използване в програмата BrokerCheck на регулаторния орган на Финансовата индустрия (FINRA), която предоставя основна информация за повече от 6 800 регистрирани брокери и повече от 660 000 активни регистрирани лица на потенциални инвеститори. Заинтересованите страни могат също така да получат достъп до CRD данни, като се обадят на BrokerCheck безплатно на телефон (800) 289-9999. Инвеститорите могат също да намерят такава информация чрез регулатора на ценните книжа на държавата си или чрез Асоциацията на администраторите на ценни книжа в Северна Америка.
Централен регистрационен депозитар и BrokerCheck
BrokerCheck предлага следната информация за брокерските фирми:
- Обобщен доклад, който предоставя преглед на фирмата
- Профил на собствеността на фирмата
- Твърда история, включително всички сливания, придобивания или промени в името
- Описание на дейността на фирмата, в която са изброени нейните активни лицензи и регистрации, видовете предприятия, които извършва и други подробности
- Арбитражни решения и всякакви регулаторни или дисциплинарни събития в архивите на фирмата
BrokerCheck предлага следната информация за отделните брокери:
- Обобщен доклад, който предоставя преглед на брокера и неговите / нейните пълномощия
- Списък на квалификациите на брокера, включително текущи регистрации или лицензи и изпити в бранша, които брокерът е преминал
- Данни за предишна заетост за последните 10 години, както в индустрията на ценни книжа, така и извън нея, както се отчита от брокера
- Всякакви спорове с клиенти или регулаторни и дисциплинарни събития в регистъра на брокера.
Централен депозитарен регистър в мрежата
FINRA предоставя Централния депозитарен регистър на разположение в мрежата като Web CRD. Според FINRA "системата съдържа регистрационните записи на повече от 3700 регистрирани брокери, както и историята на квалификацията, заетостта и разкриването на повече от 634 000 активни регистрирани лица."
„Уеб CRD също улеснява обработката и плащането на такси, свързани с регистрацията, като подаване на формуляри, подаване на пръстови отпечатъци, квалификационни изпити и продължаващи образователни сесии. Уеб CRD е сигурна система само за право на потребители. Фирмите трябва да завършат процеса на право на FINRA, посочен по-долу, за да поиска достъп за използване на уеб CRD. "
Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.