Серия 62
Серия 62 е сертифициране, предоставящо на регистрираните представители правомощия да сключват сделки с корпоративни акции и корпоративни дългови ценни книжа за клиенти. Представителите от серия 62 могат да търгуват с някои от най-често сключените сделки с отделни ценни книжа, включително акции, облигации, затворени фондове и борсово търгувани фондове.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ Серия 62
Серия 62 е един от най-често срещаните сертификати, получени от регистрирани представители на финансова организация. Тя е широкообхватна и позволява на представителите да търгуват с акции, корпоративни облигации, предпочитани акции и някои ценни книжа, обезпечени с активи. Често се придружава от Серия 6, която позволява на сертифицирани представители да търгуват отворени взаимни фондове, дялови инвестиционни тръстове (UITs), променливи анюитети, променливо животозастраховане и някои ценни книжа на общински фонд.
Изпитът от серия 62 се поддържа от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) и се прилага в тестови центрове в цялата страна. Известен е и като квалификационен изпит на представител на корпоративните ценни книжа.
Той тества знанията на отделните лица за пазарите на акции и облигации, анализа и характеристиките на сигурността, регулациите в отрасъла и обработката на клиентските сметки. Със сертификат Series 62 регистрираните представители могат да търгуват следното:
- Корпоративни ценни книжа (акции и облигации)
- Права варанти
- Затворени фондове
- Фондове на паричния пазар
- Справки и удостоверения за начисляване на корпоративни ценни книжа
- Тръстове за инвестиции в недвижими имоти (REITs)
- Ценни книжа, обезпечени с активи
- Ипотечни ценни книжа
- Фондове, търгувани на борса
Тестът се състои от 115 въпроса с множество възможности за избор, взети за 150 минути. Резултат от 70% или по-добър е необходим за преминаване. Изпитът от серия 62 няма предпоставки. Кандидатите трябва да бъдат спонсорирани от регистриран брокер-дилър. Цената на изпита е 95 долара.
Съдържание на изпита
Изпитът от серия 62 включва четири раздела на съдържанието.
Раздел първи - Видове и характеристики на ценни книжа и инвестиции
Съдържанието на раздел 1 включва дялови ценни книжа, корпоративни дългови ценни книжа, обезпечени с активи ценни книжа, инвестиционни дружества, държавни и агенционни ценни книжа на САЩ, деривати и структурирани продукти. Първият раздел включва 25 въпроса.
Раздел втори - Пазарът на корпоративните ценни книжа
Съдържанието в раздел втори включва издаване на корпоративни ценни книжа, търговия с корпоративни ценни книжа, подробности относно Закона за борсата на ценни книжа от 1934 г., който урежда вторичния пазар, и правилата за поведение на FINRA / NASD. Този раздел има 40 въпроса.
Раздел трети - Оценка на ценни книжа и инвестиции
Раздел три обхваща анализа на ценните книжа, икономиката, инвестиционното планиране и пригодността на инвеститорите и данъчните последици от транзакциите с ценни книжа. Раздел трети включва 14 въпроса.
Раздел четвърти - Управление на сметки на клиенти и Правила за индустрията за ценни книжа
В раздел четвърти се разглеждат клиентски сметки, документация по сметки, транзакции по сметки, доставка / плащане на клиенти, разширение на кредита в индустрията на ценни книжа, общи разпоредби на брокери и дилъри, разпоредби на FINRA / NASD и Закон за защита на инвеститорите в ценни книжа. Раздел четвърти включва 36 въпроса.
Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.