SEC формуляр N-SAR
SEC формуляр N-SAR е подаване на ценни книжа и борса в САЩ (SEC), което е специфично за регистрираните компании за управление на инвестиции. Изисква тези компании да разкрият важна финансова информация (напр. Всякакви продажби на акции или процент на оборот на портфейла си). Тази информация обикновено се включва в отчетите на акционерите на компанията.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC Форма N-SAR
Преди Закона на Sarbanes-Oxley от 2002 г. формуляр N-SAR също трябваше да бъде подаден съгласно раздели 13 и 15 (d) от Закона за борса на ценните книжа от 1934 г. Формуляр N-SAR и всички свързани с него документи са обхванати в раздел 30 от Закона за инвестиционните дружества от 1940 г., който изисква инвестиционните дружества и тръстовете да подават в SEC полугодишни и годишни отчети.
Актът премахва и изискването формулярът N-SAR да бъде сертифициран от главни изпълнителни и финансови служители на инвестиционното дружество.
SEC формуляр N-SAR и допълнителни SEC картотеки
SEC формуляр N-SAR, който се прилага за регистрираните компании за управление на инвестиции, е само една от няколко критични форми на SEC, които инвеститорите и мениджърите трябва да знаят, когато извършват бизнес в сектора на финансовите услуги.
Инвестиционните съветници използват формуляр SEC ADV, например, за да се регистрират както в Комисията по ценни книжа и борси (SEC), така и в държавните органи по ценните книжа. Формулярът описва подробно всички дисциплинарни действия, предприети срещу съветника, заедно с техните услуги, такси, професионален опит и текущи и предложени бизнес практики.
Формуляр ADV се състои от две части. Част 1 изисква информация за бизнеса, собствеността, клиентите, служителите, бизнес практиките, връзките и всички дисциплинарни събития на съветника или неговите служители. Част 2 е по-дълга, по-разказвателна брошура, която съдържа информация за видовете предлагани консултантски услуги, графика на таксите на съветника, дисциплинарна информация, конфликт на интереси и образователния и бизнес фон на управлението и основния консултативен персонал на съветника.
SEC формуляр S-1 и S-1 / A също са важни по отношение на първоначалната регистрация на нови ценни книжа на настоящи или чакащи публични дружества. Компаниите трябва да имат регистрация на S-1, преди акциите им да могат да бъдат вписани на национална борса. Често те ще се ангажират с помощта на инвестиционна банка или синдикат на инвестиционни банкери, за да помогнат за изготвяне и подаване на формуляр S-1. Формулярът включва подробна информация за планираното използване на капиталовите постъпления от продажба, текущия бизнес модел и конкуренцията, предлагайки методология на цените и всяко намаляване, което ще настъпи. Това са само няколко важни раздела; инвеститорите трябва да прочетат цялата форма за изчерпателна информация.
Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.