SEC формуляр N-4

Какво е SEC Форма N-4

SEC формуляр N-4 представлява подаване до Комисията за ценни книжа и борси (SEC), която трябва да бъде представена от всички отделни сметки на застрахователната компания, организирани като дялове за инвестиционни тръстове, предлагащи променливи анюитетни договори. SEC формуляр N-4 се изисква съгласно Закона за ценните книжа от 1933 г. и Закона за инвестиционните дружества от 1940 г. и има за цел да предостави на инвеститорите информация за променливи анюитетни договори, така че да могат да определят дали да инвестират в тях.

НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC Форма N-4

Част А от SEC формуляр N-4, проспектът, трябва да съдържа ясно писмена информация за инвестицията, която обикновеният инвеститор, който може да няма специализиран опит в областта на финансите или правото, може да разбере. Част А съдържа общо описание на регистранта и общо описание на договорите с променлива анюитет, както и информация за стойности на единица натрупване, удръжки, анюитетен период, обезщетение за смърт, покупки и стойност на договора, обратно изкупуване, данъци и съдебни производства.

Част Б предоставя допълнителна информация, която не е задължително да бъде част от проспекта, но може да бъде полезна за някои инвеститори, като обща информация и история, застрахователи и изчисляване на данните за резултатите.

И накрая, част В съдържа финансови отчети и експонати, директори и служители на вложителя, брой на собствениците на договори и друга необходима информация.

Основната цел на форма N-4 е регулаторна по своя характер. Докато много официални отчети могат да помогнат на финансовия анализатор да събере полезна информация, която може да бъде използвана в процеса на подбор на сигурност, голяма част от съдържанието във формуляр N-4 е техническо и необходимо за правни и надзорни цели. Като силно регулирана индустрия, застрахователните предприятия често трябва да подават много документи, за да поддържат доброто си състояние в очите на регулаторите и политиците.

Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.

Свързани условия

SEC формуляр N-6 SEC Формуляр N-6 е подаване с Комисията за ценни книжа и борси (SEC), представено от дялови инвестиционни тръстове, предлагащи променливи животозастрахователни договори. още SEC Формуляр N-14 Определение SEC Формуляр N-14 е картотека с SEC, която може да бъде използвана от всички управляващи инвестиционни дружества и компании за развитие на бизнес за регистриране на определени транзакции. повече SEC формуляр S-1 SEC формуляр S-1 е първоначалният формуляр за регистрация на нови ценни книжа, изисквани от Комисията за ценни книжа и борси (SEC) за публични дружества, които са базирани в САЩ повече SEC Форма N-2 Затворени компании за управление на инвестиции използвайте SEC формуляр N-2, за да регистрирате инвестиционни средства в Комисията за борса на ценни книжа. повече SEC формуляр N-1A SEC формуляр N-1A е формулярът за регистрация за отворени компании за управление. още SEC формуляр 485A24F SEC формуляр 485A24F е извлечение за регистрация за отделни сметки, предлагани от инвестиционни компании за управление. повече партньорски връзки