SEC Форма 1-A
Формуляр 1-A на SEC е подаване до Комисията за ценни книжа и борси (SEC), необходимо за регистрацията на определени ценни книжа. Ценни книжа, емитирани в зависимост от разпоредбите на Регламент А, трябва да предоставят на инвеститорите декларация за предлагане, която отговаря на изискванията на Формуляр 1-А.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC Форма 1-A
Форма 1-А е известна още като изложението за предлагане на Регламент А от Закона за борсата на ценни книжа от 1933 г.
Актът често се нарича закон "истината в ценните книжа". Изисква тези формуляри за регистрация, които имат за цел да предоставят съществени факти, да бъдат подадени, за да разкрият важна информация при регистрация на ценни книжа на дружеството. Това помага на SEC да постигне целите на този акт, като изисква от инвеститорите да получават значителна информация относно предлаганите ценни книжа и забранява измама при продажбата на предлаганите ценни книжа.
Ограничения и правила за използване на SEC формуляр 1-A
Правилата, уреждащи формуляр 1-А, бяха преразгледани през 2015 г., за да позволят извлечението да се използва за оферти до 50 милиона долара. Изявлението може да се използва за два сегмента оферти, ограничени от тяхната стойност. Първо ниво е ограничено до 20 милиона долара за съвкупната предлагана цена и съвкупните продажби на ценни книжа, предлагани за период от 12 месеца. Подреждане 2 е ограничено до 50 милиона долара в предлагането на ценни книжа за период от 12 месеца. Тези съвкупни лимити включват ограничение, че за оферти от първи ред не могат да бъдат предложени повече от 6 милиона долара от всички продаващи притежатели на ценни книжа, които са свързани с емитента. Ограничението за предлагането на Tier 2 е 15 милиона долара за всички продаващи притежатели на ценни книжа, които са филиали на емитента.
Подаването на формуляр 1-А може да включва допълнителна информация като допълнителна част от подаването. Това може да включва изявление относно това дали размерът на обезщетението, което трябва да се изплати на застрахователя, е изчислен с регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA). Допълнителната информация може също да включва доклади, цитирани в циркулационната оферта или използвани външно от емитента или главния застраховател във връзка с предлагането.
Ако се използват такива отчети, трябва да се включи изявление, което определя тяхното действително използване и начина на разпространението им. Това трябва да включва подробности, които идентифицират класа хора, които са получили или ще получат отчетите. Изявлението също трябва да включва броя копия, разпространени във всеки клас. Трябва да има изявление относно предложеното използване на докладите. Регулаторите могат да изискват допълнителна информация в подкрепа на изявленията и други твърдения, представени в предложението.
Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.