Федерален покрит съветник

ОПРЕДЕЛЕНИЕ на Федералния покрит съветник

Федерален покрит съветник е инвестиционен съветник в Съединените щати, който управлява повече от 30 милиона долара активи за други инвеститори или който предоставя услуги в 30 или повече щати. Федералните покрити съветници трябва да се регистрират и подават ежегодно в Американската комисия по ценни книжа и борси (SEC). В допълнение, федералните покрити съветници трябва да отговарят на специфични разпоредби, определени от отделните щати.

Федерален покрит съветник се нарича също федерален инвестиционен съветник, федерален покрит съветник или регистриран от SEC инвестиционен съветник.

НАРУШЕНИЕ НАДОЛЕН Федерален покрит съветник

Федералните покрити съветници са длъжни да подадат известие до държавата, в която планират да извършват инвестиционен бизнес. Държавен инвестиционен съветник е инвестиционно-консултантска фирма, която управлява активи под федералния праг. Държавите изискват от федералните покрити съветници да подадат известие, ако фирмата има шест или повече клиенти, които са местни жители на тази държава, или ако фирмата има място на дейност в тази държава.

Законът за координиране на надзора върху инвестиционните съветници, който влезе в сила на 8 юли 1997 г., беше създаден с цел пренасочване на федерална и държавна регулация на инвестиционните съветници. Актът е предназначен да назначи отговорността на държавите за по-малките съветници, а SEC - на отговорните за по-големите съветници.

Как се регулират федералните покрити съветници

Съгласно Закона за координиране на надзора върху инвестиционните съветници, прагът на федералните покрити съветници беше повишен от 25 милиона на 30 милиона долара за активи под управление. Когато законът влезе в сила, съветниците, които имаха между 25 милиона и 30 милиона долара активи под управление и бяха регистрирани или трябва да бъдат регистрирани в техните държави, дават възможност да останат регистрирани в SEC.

Законодателството изисква съветници, които са посочили Колорадо, Айова, Охайо или Вайоминг като свои държави, за да бъдат регистрирани в SEC. Това се дължи на липсата на устав, който да регулира съветниците в тези държави. Другите щати и територии на САЩ вече имаха политики за регулиране на съветниците, които са базирани в техните юрисдикции.

Съветниците на регистрираните инвестиционни дружества са длъжни да се регистрират в SEC независимо от броя на активите, които индивидуално имат под управление. Регистрираните инвестиционни дружества се отнасят до компании, които основно се занимават с инвестиране или търговия с ценни книжа. Това включва взаимни фондове, например.

Редица изключения от изискването за регистрация на SEC за инвестиционни съветници бяха включени в Закона за координиране на надзора на инвестиционните съветници. Това включваше съветници, които имаха само държавна клиентела и не даваха съвет за ценни книжа, търгувани на национални борси

Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.

Свързани условия

Определение за регистриран инвестиционен съветник (RIA) Регистриран инвестиционен съветник управлява инвестиционни портфейли с висока стойност и съветва инвестиционни стратегии и сделки за тях. повече Инвестиционен консултантски представител (IAR) Определение Инвестиционен консултативен представител (IAR) се отнася до персонала, който работи за инвестиционни консултантски компании. още Закон за инвестиционните съветници от 1940 г. Законът за инвестиционните съветници от 1940 г. е федерален закон на САЩ, който определя ролята и отговорностите на инвестиционния съветник / съветник. повече Управление на инвестициите Управлението на инвестиции се отнася до боравенето с финансови активи и други инвестиции от професионалисти за клиенти, обикновено чрез разработване на стратегии и извършване на сделки в портфейл. още Държавен администратор Държавен администратор е правителствената агенция или длъжностното лице, което наблюдава и прилага правилата на държавно ниво по отношение на транзакциите с ценни книжа. още Комисия по ценни книжа и борси (SEC) Комисията за ценни книжа и борси (SEC) е правителствена агенция на САЩ, създадена от Конгреса за регулиране на пазарите на ценни книжа и защита на инвеститорите. повече партньорски връзки