Отговорник по съответствието
Служител по съответствието е физическо лице, което гарантира, че компанията спазва външните си регулаторни и законови изисквания, както и вътрешните политики и подзаконови нормативни актове. Главният служител по съответствието обикновено е ръководител на отдел за съответствие на фирмата.
Служителите, отговарящи за спазването на задълженията, имат задължението към работодателя си да работи с ръководството и персонала, за да идентифицира и управлява регулаторния риск. Тяхната цел е да гарантират, че една организация има вътрешен контрол, който адекватно измерва и управлява рисковете, с които е изправена. Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, предоставят вътрешна услуга, която ефективно подкрепя бизнес районите в тяхното задължение да спазват съответните закони и разпоредби и вътрешни процедури. Служителят по спазването на изискванията обикновено е главен съветник на компанията, но не винаги.
[Важно: Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, играят активна роля в управлението на риска на фирмата и намаляването на финансовата престъпност.]
Как работят служителите за съответствие
Служителят по спазването на изискванията е служител на компания, който помага на компанията да поддържа политики и процедури, за да остане в регулаторната рамка на индустрията. Задълженията на служителя по спазването на изискванията могат да включват преглед и определяне на стандарти за външни комуникации чрез изискване за отказ от отговорност в имейли или проверка на съоръжения, за да се гарантира, че те са достъпни и безопасни. Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, могат също да разработят или актуализират вътрешни политики, за да намалят риска от нарушаване на законите и разпоредбите на дружеството и да проведат вътрешен одит на процедурите.
Служителят, отговарящ за спазването на изискванията, трябва да има задълбочени познания за компанията и да осъзнава къде могат да възникнат възможни нарушения на регулатора. От съществено значение е служителят, отговарящ за спазването на изискванията, да съобщава ефективно за основните етични принципи на компанията и правилата за съответствие. Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, организират редовни обучителни сесии за служителите, за да съобщават ключови регулаторни промени и актуализации. Това е особено важно в засилена регулаторна среда, където промените са постоянни. Служителят по съответствието трябва да работи с бизнес звена и ръководство, за да гарантира, че са създадени подходящи планове за действие при извънредни ситуации, които определят насоки как да се реагира на евентуално нарушение на съответствието.
В случай на нарушение на регулатора е важно служителят по съответствието да има подходящи дисциплинарни мерки, за да избегне бъдещо повторение. Задължение на служителя по съответствието е да осигурява непрекъснат мониторинг и преглед на процедурите за спазване, за да помогне за идентифицирането на възможните области, в които биха могли да бъдат направени подобрения.
Очаква се служителите по спазването да предоставят обективен поглед върху политиките на компанията. Влиянието на други служители, включително ръководството и ръководителите, да пренебрегнат нарушенията, може да доведе до значителни глоби или санкции, които могат да доведат до финансови загуби или дори до закриване на бизнеса. По-големите компании обикновено имат главен служител по съответствието (CCO), който ръководи дейности, свързани със съответствието.
Ключови заведения
- Служител по съответствието е физическо лице, което гарантира, че компанията спазва външните си регулаторни и законови изисквания, както и вътрешните политики и подзаконови нормативни актове.
- Служителите, отговарящи за спазването на задълженията, имат задължението към работодателя си да работи с ръководството и персонала, за да идентифицира и управлява регулаторния риск.
- В случай на нарушение на регулатора е важно служителят по съответствието да има подходящи дисциплинарни мерки, за да избегне бъдещо повторение.
Ставам служител по спазването на изискванията
Служителят, отговарящ за спазването на изискванията, изисква уникален набор от умения, за да гарантира, че операциите на компанията напълно съответстват на правилата и процедурите. От решаващо значение е служителят, отговарящ за спазването на изискванията, да притежава високи етични стандарти и честност, тъй като този човек е отговорен за гарантирането, че компанията спазва необходимите разпоредби.
Служителите по спазването на изискванията непрекъснато преглеждат работата на другите и затова е от съществено значение те да имат полирани умения и да работят добре с колегите си. Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, трябва да бъдат надеждни, да показват ангажираност и единство по отношение на правилата и процедурите на компанията и е от съществено значение те да демонстрират това пред колегите, водещи чрез пример. Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, трябва също да внимават подробно. Те се нуждаят от способността да забележат действия, които могат да доведат до отговорност.
Позицията като служител по съответствието или ръководител обикновено не се счита за начално ниво. Бакалавърските степени обикновено са минимално изискване и някои работодатели могат да търсят висши образователни степени, като юридическа или магистърска степен по бизнес администрация (MBA), особено за да се квалифицират за позиция на по-високо ниво.
Служителите по спазването на изискванията в други сектори имат възможност да завършат Професионалната програма за сертифициране на съответствие и етиката (CCEP) чрез Обществото за корпоративно съответствие и етика (SCCE). CCEP изисква участие в интензивен предварителен курс, заедно с успешното полагане на изпит. Подобни курсове за определяне и сертифициране се предлагат от Асоциацията на служителите по етика и съответствие (ECOA).
Според статистическите данни на BLS за 2016 г. - най-новите налични към момента на писане - годишните заплати за професиите за съответствие са от 37 630 до 105 206 долара, а часовите заплати от 18, 09 до 50, 61 долара. По-вероятно е човекът с по-ниски доходи на длъжност служител, отговарящ за спазването на изискванията, да има минимален трудов стаж в миналото или да притежава степен, която не е пряко свързана с отрасъла, в който работи.
Работник с по-висок доход често има значително полагане на длъжността си или е спечелил висши степени в бизнеса, счетоводството, правото или финансите. Разбира се, тези, които работят в голяма институция, са по-склонни да имат достъп до ресни обезщетения, които увеличават общия пакет от обезщетения, като главните служители, отговарящи за спазването на изискванията, притежават тези наравно с другите ръководители на C-Suite.
Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.