Хартиран инвестиционен съветник (CIC)
Chartered инвестиционен съветник е наименование, присъдено от Асоциацията на инвестиционните съветници. Упълномощените инвестиционни съветници трябва да работят на подходяща позиция за фирма-член на Асоциацията на инвестиционните съветници, да поддържат етичен кодекс и да представят професионални и характерни препоръки.
Разбиране на Хартирани инвестиционни съветници (CIC)
Чартираният инвестиционен съветник или CIC се отнася до наименование, присъдено на лица с квалификация и опит, съответстващи на посочените в Закона за инвестиционните съветници от 1940 г. Това включва доверителната и етична отговорност, която съветникът носи към своите клиенти, както и неговия опит и умения.
Асоциацията за инвестиционни съветници награждава CIC обозначение на лица, които в момента работят като инвестиционни съветници, демонстрираха инвестиционно консултиране и усъвършенствани умения за управление на портфейли, често чрез надзор на големи сметки и взаимни фондове и притежаващи назначеното назначение на финансов анализатор. Целта на наградата е да се идентифицират лица със значителен опит като инвестиционни съветници и ръководители на портфейли.
Квалифициращ се като специализиран инвестиционен съветник
Като довереници, наетите инвестиционни консултанти трябва да предоставят персонализирани, безпристрастни съвети, които са в най-добрия интерес на клиента. За обозначаването на CIC също са необходими поне пет години трудов стаж. Допустимите професии са тези, при които над 50% от работното време е отделено на текущо инвестиционно консултиране и управление на портфейли. Наетите инвестиционни консултанти трябва да бъдат презаверявани ежегодно.
Като част от процеса на кандидатстване кандидатите трябва да идентифицират своите работни задължения, като икономически изследвания и анализ на ценни книжа. Кандидатите трябва също да предоставят справки за работа и характер и да попълнят въпросник за етиката. Заявленията се преглеждат два пъти всяка година, като крайните срокове за разглеждане са 1 април и 1 октомври.
Асоциацията на инвестиционните съветници
Асоциацията за инвестиционни съветници е асоциация с нестопанска цел, която представлява изключително интересите на регистрираните във федерацията инвестиционни консултантски фирми. Създадена през 1937 г., асоциацията играе основна роля при влизането в сила на Закона за инвестиционните съветници от 1940 г. Членството му се състои от повече от 640 фирми, които колективно управляват над 20 трилиона долара за голямо разнообразие от индивидуални и институционални инвеститори.
Заявените цели на Асоциацията на инвестиционните съветници са:
- Насърчаване на високи стандарти за почтеност, обществена отговорност и компетентност в областта на инвестиционната консултантска професия.
- Да се осигури ефективно, качествено представяне на професията за инвестиционно консултиране на всички нива на управление по отношение на разработването, формулирането и влизането в сила на законодателство, правила и разпоредби, свързани с инвестиционните съветници.
- Да предоставят предимства, услуги и продукти, които подпомагат и добавят стойност за фирмите членки в процеса на тяхната дейност.