Запис на запасите

Записът на акциите е подробен списък на ценните книжа, притежавани от посредническа фирма от името на клиентите. Документът за запасите показва имената на реалните и изгодни собственици, сумите и местоположенията на всички ценни книжа, притежавани от фирмата. Записът трябва да се актуализира всеки път, когато се извършва търговия. Тъй като днешните посреднически дружества притежават акции в името на улицата за инвеститорите, е необходимо стриктно водене на счетоводство за следене на действителните собственици на ценните книжа.

Разбиване на запасите

Преди напредъка на компютърната технология на Уолстрийт, запасите се издават като физически сертификати. Записите на акции за държане на ценни книжа с име на улица елиминираха необходимостта от посредническа фирма да прехвърля хартиените ценни книжа на клиента. Тази система опрости транзакциите и значително намали времето, необходимо за уреждане на сделки. Понастоящем правило 17а-3 на SEC и правило 17а-4 очертават минималните изисквания за водене на записи по отношение на процедурата за създаване, практиките за поддръжка и продължителността на времето, в което трябва да се съхраняват записите. Тези правила са инсталирани за защита на клиентите и позволяват одитите на SEC за съответствие.

Отдел за регистриране на запасите

Отделът за регистрация на запасите е натоварен с поддържането на точни записи. За всяка позиция на сигурност отделът за регистриране на запасите трябва да идентифицира собственика, количеството запаси и мястото, където се съхранява или депозира ценната книга. Ако запасите се държат на депозит в Депозитарната тръстова компания (DTC), отделът трябва да регистрира в своите книги съответстващата информация. Отделът обработва съгласувания за несъответствия ежедневно, седмично или при необходимост. "Прекъсванията" или "изключенията", когато търговските сделки са били неправилно обработени, също се разрешават от отдела.

Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.

Свързани условия

Определение на притежателя на запис Притежателят на запис е името на лицето, което е регистриран собственик на ценна книга и което има правата, предимствата и отговорностите на собствеността. повече Определение на Блотер Блотер е запис на сделки и подробности за сделките, извършени за определен период от време (обикновено един търговски ден). повече Какво представлява периодът на търговски сетълмент? В сектора на ценните книжа периодът на сетълмент е периодът между датата на търгуване - когато се изпълнява поръчка за ценна книга и датата на сетълмент - когато търговията е окончателна. още Процедури за трансфер Процедурите за трансфер са средствата, чрез които собствеността върху акции се премества от една страна в друга. Трансферният агент следва подробна, документирана поредица от стъпки, управлявани от SEC, за да се гарантира, че транзакцията е завършена. още сертификат за съхраняване на сертификат Сертификатът за съхраняване е документ, представляващ собственост върху ценна книга. още Клетка Клетката е отдел на брокерска фирма, която получава и разпространява физически ценни книжа. повече партньорски връзки