SEC формуляр ADV-E

Какво е SEC формуляр ADV-E

SEC формуляр ADV-E включва сертифициране на клиентски активи, както пари, така и ценни книжа, които се притежават от регистриран съветник за инвестиции. Формулярът SEC ADV-E се използва главно от счетоводителите. Тя съдържа информация за съветника и състоянието на практиката, заедно с списък на клиентски ценни книжа и акции.

НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC Форма ADV-E

SEC формуляр ADV-E се изисква от SEC съгласно Закона за инвестиционния съветник от 1940 г. Той се оценява от независим счетоводител за точност и съответствие. Крайната цел на формуляра е да гарантира правилното боравене с клиентските активи.

Информацията, съдържаща се във формуляр ADV, е важна за всички потенциални и настоящи инвеститори - точно както бихте проучили задълбочено всяко важно финансово решение, като закупуване на дом или кола.

Части от SEC формуляр ADV-E

По-формално, Form ADV е единният формуляр, използван от инвестиционните съветници за регистрация както в Комисията по ценни книжа и борси (SEC), така и в държавните ценни книжа. Формата се състои от две части. Част 1 изисква информация за бизнеса, собствеността, клиентите, служителите, бизнес практиките, връзките и всички дисциплинарни събития на съветника или неговите служители. Част 1 се организира в отметка, попълнете празния формат. SEC преглежда информацията от тази част на формуляра, за да обработва регистрации и да управлява своите регулаторни и изпитни програми.

В началото на 2011 г., част 2 изисква инвестиционните съветници да подготвят разказвателни брошури, написани на обикновен английски език, които съдържат информация като видовете предлагани консултантски услуги, графика на таксите на съветника, дисциплинарна информация, конфликт на интереси и образователния и бизнес фон на управлението и ключовите консултативен персонал на съветника. Брошурата е основният документ за разкриване, който инвестиционните съветници предоставят на своите клиенти.

Инвестиционните съветници са длъжни да предоставят на клиентите ежегодно обобщение на съществените промени в брошурата и да предоставят пълна актуализирана брошура или да предложат на клиента актуализираната брошура. Освен това инвестиционният съветник трябва да достави на клиентите добавка към брошура, която предоставя информация за конкретните служители, действащи от името на инвестиционния съветник, които всъщност предоставят инвестиционните съвети на клиента.

Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.

Свързани условия

SEC формуляр ADV SEC формуляр ADV се използва от инвестиционните съветници за регистриране в SEC и държавните ценни книжа и трябва да бъде разкрит на клиентите. още Преглед на формуляра за ADV ADV Формуляр ADV е задължително представяне в Комисията за ценни книжа и борси (SEC) от професионален инвестиционен съветник, който уточнява инвестиционния стил, активите, управлявани (AUM), и ключовите служители на консултантска фирма. повече SEC формуляр N-SAR SEC формуляр N-SAR е заявка за ценни книжа и борса в САЩ (SEC), която е специфична за регистрираните компании за управление на инвестиции. още Регистриран съветник за инвестиции (RIA) Определение Регистриран инвестиционен съветник управлява високо стойностни инвестиционни портфейли и съветва инвестиционни стратегии и сделки за тях. повече Правило за брошура Правилото за брошура е изискване съгласно Закона за инвестиционните съветници от 1940 г., което изисква инвестиционните съветници да предоставят писмено изявление за разкриване на своите клиенти. още SEC формуляр ADV-W SEC формуляр ADV-W е формуляр, използван за оттегляне на регистрация като регистриран инвестиционен съветник при SEC. повече партньорски връзки