Канадски институт за ценни книжа (CSI)
Канадският институт за ценни книжа е водещ доставчик на професионални документи и програми за спазване на изискванията за индустрията на финансови услуги в Канада. Нейните наименования са признати от Организацията за регулиране на инвестиционната индустрия на Канада (IIROC) и канадските администратори на ценни книжа (CSA) с много обозначения, необходими за дейности в индустрията на ценни книжа в провинциите и териториите на Канада.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ Канадски институт по ценни книжа (CSI)
Канадският институт за ценни книжа е част от индустрията на ценни книжа в Канада от 1970 г. Той започва като организация с нестопанска цел и се превръща в предприятие с печалба през 2002 г. През 2010 г. е придобито от Moody's Corporation. Съгласно Moody's Corporation, CSI работи като собствена отделна компания.
Канадският институт за ценни книжа предоставя лицензионна подкрепа за регулаторната организация на инвестиционната индустрия на Канада, канадският еквивалент на регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) в американския CSI предлага канадския курс за ценни книжа (CSC), който се изисква за физически лица, които работят като регистрирани представител в канадската индустрия на ценни книжа. Всяка канадска провинция има своя собствена управляваща комисия по ценни книжа, която води до различни изисквания към специалистите по ценни книжа по юрисдикция.
CSI Лицензиране, Удостоверения и образование
CSI лицензирането, пълномощията и образователните материали са насочени основно към канадците, но също така си партнира и с други региони. Има образователни партньорства с Китай, Европа, Близкия изток, Карибите и Централна Америка. Някои от неговите наименования са признати и в международен план, което позволява заместване на регулаторни изпити.
CSI е ключов оператор за лицензиране, обучение и образователни ресурси за индустрията на ценни книжа в Канада. CSI предлага над 170 курса в областта на банкирането на дребно, финансовото планиране и застраховането, инвестиционното управление и търговията, управлението на богатството и частното банкиране, бизнес банкирането и управлението, надзора и спазването. Курсовата му работа и тестването са лесно достъпни онлайн и чрез различни тестови центрове.
Най-популярното наименование на CSI е нейният канадски курс по ценни книжа. CSC е първото наименование, предлагано в Канада, като наличността му започва през 1964 г. CSC е основно изискване за работа в много области на финансовите услуги в Канада. Обикновено се изисква в провинциите и териториите за работа в сектора на ценните книжа. CSC е и една от няколкото разпоредби, които могат да позволят на канадска финансова професия да се освободи от изпита на САЩ за ценни книжа за ценни книжа (SIE).
Инвестиционните фондове в Канада (IFC) е друго популярно обозначение на CSI сред финансовите специалисти. Той служи като лиценз за дилъри на взаимни фондове.
Други курсове, предлагани от CSI, включват следното:
- Наръчник за поведение и практики (CPH)
- Основи за управление на богатството (WME)
- Техники за управление на инвестициите (IMT)
- Техники за управление на портфейл (PMT)
- Курс по основи на деривати (DFC)
- Опции Лицензионен курс (OLC)
- Фючърсен лицензионен курс (FLC)
- Курс за партньори, директори и старши служители (ЗНП)
- Курс за мениджъри на клонове (BMC)
- Изпитен курс за канадски стокови надзори (CCSE)
- Квалификационен изпит на главните служители по съответствие (CCO)
- Квалификационен изпит за главни финансови служители (CFO)
- Опции Курс за надзорници (OPSC)
- Клонов курс на служителя за съответствие (BCO)
- Канадски застрахователен курс (CIC)
- Търговски курс за обучение (TTC)
CSI предлага и следните сертификационни програми:
- Сертификат за търговски кредит
- Сертификат за банкиране на малък бизнес
- Обозначаване на персонален финансов планировчик (PFP)
- Сертификат за модерни инвестиционни съвети
- Сертификат за съвети за разширени взаимни фондове
- Сертификат за стратегии на пазара на деривати
- Сертификат за търговия с акции и продажби
- Сертификат за търговия и продажби с фиксиран доход
- Сертификат за съответствие на инвестиционния дилър
- Сертификат за технически анализ
- Обозначение на Chartered Investment Manager (CIM)
- Сътрудник на CSI (FCSI)
- Сертификат в банковото управление
- Сертификат за съответствие на инвестиционния дилър
- Сертифицирано международно наименование за управление на богатството (CIWM)
- MTI - Estate and Trust Professional