Серия 57
По-рано известна като Серия 55, серия 57 е изпит и лиценз, администриран от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA). Известен също като изпит за представител на търговец на ценни книжа, той се изисква за лица, които искат да бъдат представител на търговец на ценни книжа. Тези лица могат да търгуват акции и конвертируеми дългови ценни книжа.
За да станат представител на търговец на ценни книжа, физическите лица трябва да преминат Series 57 и Essentials of Securities Industry Essentials (SIE). Със Серия 57, хората могат да извършват NASDAQ търговия, безконтактен (OTC) търговия със собствен капитал и собствена търговия.
Разбиране на серия 57
Изпитът от Series 57 има за цел да оцени компетентността на търговците на акции от начално ниво. Намерението му е да защити инвестиращата публика, като помага да се гарантира, че търговците на акции притежават компетентността да изпълняват своите задачи. Серия 57 измерва „степента, до която всеки кандидат притежава знанията, уменията и способностите, необходими за изпълнение на критичните функции на търговец на акции“, според FINRA.
Съдържанието на изпитите от серия 57 е разработено въз основа на проучване на анализа на работа на търговец на акции, което включва необходимите знания, конкретни задачи и функции на работа. Проучването включва събиране на данни, както и проучвания на голямо разнообразие от фирми.
Кандидатите трябва да бъдат асоциирани и спонсорирани от фирма-член на FINRA, за да могат да се явят на изпита от серия 57. Изпитът за SIE е основно условие, като кандидатите трябва да издържат и двата изпита, за да се регистрират като търговец на ценни книжа.
Всяко лице, което разработва или проектира алгоритмична стратегия за търговия или контролира такива дейности, трябва да премине серия 57. Изискването на серия 57 гарантира, че някой от една фирма може да идентифицира и да се регистрира като познаващ и отговорен за използваната търговска стратегия и технология.
Серия 57, известна по-рано като Series 55, е изпит и лиценз, който дава право на притежателя да участва активно в търговията със собствен капитал.
Как работи изпитът от серия 57
Изпитът от Series 57 се състои от 50 въпроса с множество възможности за избор. На кандидатите се отпускат 105 минути, за да го завършат и трябва правилно да отговорят на поне 70% от въпросите, които трябва да преминат.
Въпросите за изпит варират по степен на сложност и трудност. Всеки въпрос има само един най-добър отговор. Те често се променят, тъй като регламентите се изменят и се въвеждат нови продукти, така че кандидатите трябва да бъдат в крак с промените в приложимите правила и разпоредби.
Всеки отбелязан въпрос заслужава една точка. Тъй като няма наказание за отгатване, кандидатите от серия 57 трябва да отговорят на всеки въпрос, който обхваща следните теми от съдържанието:
- Търговски дейности, съставляващи 82% от изпита (41 въпроса)
- Поддържане на книги и записи, търговско отчитане и клиринг и уреждане, съставляващи 18% от изпита (девет въпроса)
Изпитът Series 57 се администрира от компютър. На кандидатите не се допуска никакъв референтен материал, но им се дава скреч хартия и основни електронни калкулатори (някои от въпросите на изпита включват изчисления). Ресурсът на FINRA В деня на вашия изпит за квалификация има допълнителна информация за правилата и процедурите на изпита.
История на серията 57
Серия 55 стана Серия 57 през януари 2016 г., като начин за справяне с високочестотната търговия. Целта беше да се помогне да се регулира поведението на високочестотните търговски фирми. Новото правило принуждава брокеровите фирми да се регистрират във FINRA. Онези, които са преминали серия 55 или серия 56 преди промяната на серия 57, се събират на открито и не трябва да вземат серия 57.
Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.