Изпит за ценни книжа за ценни книжа (SIE)

Тестовете за квалификация за няколко професии в индустрията за финансови услуги, известни преди като изпитите от серията, бяха оптимизирани в един първоначален изпит, наречен изпит за ценни книжа по същество - или изпит SIE. През 2015 г. регулаторният орган на финансовата индустрия (FINRA) оптимизира тестовата си структура, като консолидира фундаменталните знания, споделени в няколко от изпитите на серията в SIE. След това кандидатите могат да положат допълнителен квалификационен изпит „отгоре“ за конкретното поле, в което се надяват да влязат.

Ключови заведения

• SIE драматично промени структурата на различните съществуващи изпити за квалификация.
• Не е необходимо да се свързвате с фирма-член на FINRA, за да вземете SIE.
• Ако вече сте издържали един от изпитите по FINRA и сте регистрирани като представител, няма нужда да поемате SIE.

Промени в квалификационния изпит за ценни книжа за индустрии на ценни книжа (SIE)

SIE имаше голямо структурно влияние върху изпитите за квалификация. SIE замества части от всеки предишен изпит, включително Series 6, Series 7, Series 22, Series 55/56 (заменен от Series 57), Series 79, Series 82, Series 86/87 и Series 99. Тези тестове бяха свити, превръщайки се в изпити за квалификация, фокусирани върху специализираните знания, необходими за всяка конкретна квалификация.

Предлагат се изпити за най-добри резултати за следните представителни категории:

• Представител на инвестиционната компания (IR) - Серия 6
• Генерален представител на ценните книжа (GS) - серия 7
• Представител на DPP (DR) - Серия 22
• Търговец на ценни книжа (TD) - Серия 57
• Представител на инвестиционното банкиране (IB) - серия 79
• Представител на частни предложения за ценни книжа (PR) - Серия 82
• Изследователски аналитик (RS) - серия 86 и 87
• Operations Professional (OS) - Серия 99

Като цяло това очевидно беше опит да се премахне част от дублираната информация в тестовете, но също така отвори вратата за много по-важна промяна в процеса на квалификация, която вече не трябва да се свързва с фирма, членуваща в FINRA, за да вземете SIE.

Съгласно предишните правила на FINRA, обикновено трябва да бъдете наети или спонсорирани по друг начин от член на FINRA, за да можете да вземете изпитите. SIE премахва това изискване, въпреки че все още трябва да бъдете асоциирани с фирма-член на FINRA, за да вземете изпитите за най-добри резултати. Това означава, че човек може сам да избере да започне по пътя към квалификация FINRA.

Успешното възприемане на SIE не гарантира на никого успешен пробив във финансовата индустрия, но е безопасно да се каже, че преминаването му преди търсене на работа може да ви даде предимство, тъй като бъдещият работодател трябва само да спонсорира изпита за най-добри резултати за да се квалифицирате за определена роля.

FINRA подкрепи идеята, че скорошните висшисти и хората, които искат да влязат в бранша, трябва да вземат SIE самостоятелно. Те го направиха по-привлекателен, като разшириха валидността на SIE до четири години, като дадоха щедър прозорец за преминаващи участници, след което да намерят фирма, която да спонсорира изпитите с най-добри резултати. Фирмите-членове на FINRA могат да видят кой е положил изпита чрез Централния депозитарен регистър (CRD).

SIE и най-добрите изпити като заместващи

В своите оригинални документи за ценни книжа и борси, FINRA насочи есента на 2016 г. до началото на 2017 г. за представяне на най-високите си изпити. Това се оказа малко оптимистично. Имаше няколко промени в разписанието, една в резултат на исканията на фирми-членове и индустриални асоциации за повече време да определят собствените си процеси в съответствие с новата структура. Разработката на изпитите за SIE и най-добрите изпити се проведе на 1 октомври 2018 г. и беше придружена от оттеглянето на множество изпити с малък обем, като Series 42 и Series 62.

Първоначално март 2018 г. е бил насочен към прилагането на SIE и най-добрите резултати за сериали 6, 7 и 79. 1 октомври 2018 г. стана дата за пълен преглед, а не поетапен подход. Добавянето на част от объркването беше част от опита за модернизация; серия 55 беше заменена от серия 57, въпреки че все още се появява в оригиналното известие за актуализациите на SIE. Тази актуализация беше просто стандартна част от прегледа и настройването на учебната програма на FINRA, а не част от основен преглед на основните знания.

Структура на SIE изпита

Структурата на изпитите за SIE до голяма степен се основава на общите компоненти на знанията на изпитите, за които е заменена тази част. През януари 2018 г. FINRA предостави повече подробности за структурата. Разделите и броя на въпросите са както следва:

75-те въпроса всъщност са 85, тъй като има 10 случайно разпределени въпроса преди теста, които не се отчитат от резултата на изпита. Кандидатите имат час и четиридесет и пет минути, за да издържат целия изпит. Пълно описание на съдържанието на SIE в момента е достъпно на уебсайта на FINRA.

Как ми влияе SIE?

Ако вече сте положили един от изпитите по FINRA и в момента сте регистрирани като представител, се счита, че вече сте преминали SIE. Ако сте положили един от изпитите и в момента не сте регистрирани, може да се наложи да вземете SIE в зависимост от това колко години изминават между сега и следващата ви регистрация. И, разбира се, ако сте положили изпита, но регистрацията ви е изтекла, ще трябва да вземете SIE и новата добавка за тази квалификация, преди да бъдете пререгистрирани. Това е почти същото, както винаги, само че бихте взели два изпита вместо един. Всъщност изпитите са проектирани да отнемат същото време като предишните версии. Например, изпитите за SIE и серия 7 на първо място отнемат същото време като предишния изпит от серия 7.

За фирмите членки, цената на изпитите с най-добрите резултати е по-малка от предишните изпити, тъй като съдържанието беше прехвърлено към SIE. Така че, ако дадено лице е преминало SIE преди да се присъедини към фирма, това е добра индикация, че този човек вече има основна способност и с това, за да положи успешно изпит. И, разбира се, разходите за регистрация на този индивид са намалени, защото те плащат от джоба си за SIE. Всичко това вероятно ще помогне да се направи кандидат по-привлекателен за фирма.

Долния ред

Ако вече сте били спонсорирани да вземете един от изпитите за квалификация, отидете на него. Тези промени изобщо няма да ви повлияят. Ако очаквате да бъдете спонсорирани в бъдеще, общото съдържание, което трябва да овладеете, няма да се промени, въпреки че трябва да го направите на два парчета. Ако обаче в момента не сте спонсорирани или в индустрията, SIE ще ви отвори вратата да тръгнете по пътя на финансовата кариера, без да се налага първо да се свързвате с фирма-член. Тази промяна ви дава избор, който не сте имали преди.

Често задавани въпроси

Ако имах серия 7 и тя изтича, трябва ли да взема новото SIE или съм с голямо внимание?

Ако лицензът ви изтече - ако приемете две години, откакто сте били регистрирани за последен път, трябва да вземете отново Серия 7. Трябва да вземете отново SIE само ако са изминали четири години, откакто сте го минали или последно сте регистрирани.

Има ли поръчка за вземане на SIE и топ-off? Трябва ли да ги взема заедно или поотделно?

SIE е проектиран да дойде на първо място, но SIE и свързаните с нея изпити могат да бъдат завършени за същия период от време. Всъщност можете да вземете SIE и Series 7 отгоре в същия ден - точно както предишната серия 7.

Мога ли да стана регистриран представител без корпоративен спонсор, като издържам SIE изпита?

За да станете регистриран представител, който не можете да вземете без корпоративен спонсор, трябва да положите изпит за най-добри резултати.

Ще бъде ли новият SIE по-твърд или по-лесен от старата серия 7?

Цялостното съдържание, обхванато от двата теста - SIE и изпита за серия 7 - ще бъде почти идентично с предишното Series 7.

Колко време е валиден SIE и трябва ли той да бъде подновен?

SIE е валиден четири години. Трябва да се поднови, ако са минали четири години от последното ви регистриране.

Какъв е часът на чакане, ако не успея?

Времето за изчакване е 30 дни за първия и втория опит, след това шест месеца, ако не успеете третия опит.