SEC формуляр S-4 дефиниран

Формулярът S-4 на SEC е подаване до Комисията за ценни книжа и борси (SEC) от публично търгувана компания, която се използва за регистриране на всякаква съществена информация, свързана със сливане или придобиване. Освен това формулярът се подава и от компании, подложени на оферта за обмен.

Разбиване на SEC формуляр S-4

Формуляр S-4 на SEC е известен още като Декларация за регистрация съгласно Закона за борсата на ценни книжа от 1933 г. (Законът за борса с ценни книжа от 1933 г., често наричан закон „истината в ценните книжа“, изисква тези регистрационни форми да предоставят съществени факти, т.е. са подадени за разкриване на важна информация при регистрация на ценни книжа на дружеството.)

За транзакция с M&A SEC изисква формуляр S-4 да съдържа информация относно, inter alia, условията на транзакцията, рискови фактори, съотношение на печалбата към фиксираните такси и други съотношения, финансова информация на Pro-forma, материални договори с компанията придобити, допълнителна информация, необходима за повторно предлагане от лица и страни, които се считат за застрахователи, и интереси на назначени експерти и адвокати.

Пример на SEC Формуляр S-4 Подаване

На 22 декември 2015 г. Marriott International подаде формуляр S-4, в който описва предложената си комбинация с Starwood Hotel & Resorts Worldwide. Документът на 192 страници, с изключение на приложения, съдържа пълни подробности за предложената транзакция, която в крайна сметка приключи на 23 септември 2016 г. За инвеститорите, освен данните за проформа и оценъчните номера на транзакцията, може би най-интересните раздели на транзакцията подаването са причините за всяка компания за комбинацията и времевата линия на сделката, която определя точно как и кога сделката се сглоби.

Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.

Свързани условия

Определение на SEC формуляр N-14 SEC Формуляр N-14 е документация с SEC, която може да се използва от всички управляващи инвестиционни дружества и компании за бизнес развитие за регистриране на определени транзакции. още SEC формуляр S-6 SEC Формуляр S-6 е дело с Комисията за ценни книжа и борси (SEC), която дялови инвестиционни тръстове използват за регистриране на ценни книжа, които те издават. повече SEC формуляр 424B4 SEC формуляр 424B4 е проспектната форма, която компанията трябва да подаде, за да разкрие информация, на която се позовава във формуляри 424B1 и 424B3 на SEC. още SEC формуляр S-1 SEC Формуляр S-1 е първоначалният формуляр за регистрация на нови ценни книжа, изисквани от Комисията за ценни книжа и борси (SEC) за публични компании, които са базирани в САЩ още Формуляр SEC S-4 Определение SEC Формуляр S-4 : Декларация за регистрация Съгласно Закона за ценните книжа от 1933 г. е формуляр, който трябва да бъде представен на Комисията за ценни книжа и борси (SEC) в случай на сливане или придобиване между две дружества. още SEC формуляр S-3 Формулярът SEC S-3 е опростен формуляр за регистрация на сигурност, който да се използва от компании, които са изпълнили предходните изисквания за отчитане. Обикновено се подава едновременно с обикновени акции или предпочитани акции. повече партньорски връзки