SEC формуляр ADV

Какво е SEC формуляр ADV

SEC формуляр ADV се използва от инвестиционните съветници за регистрация както в Комисията по ценни книжа и борси (SEC), така и в органите на държавните ценни книжа. В него са описани подробно всички дисциплинарни действия, предприети срещу съветника, и се очертават техните услуги, такси, професионален опит и бизнес практики.

НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC форма ADV

SEC формуляр ADV се състои от две части. Част 1 изисква информация за бизнеса, собствеността, клиентите, служителите, бизнес практиките, връзките и всички дисциплинарни събития на съветника или неговите служители. Част 2 изисква инвестиционните съветници да подготвят разказвателни брошури, написани на обикновен английски език, които съдържат информация като видовете предлагани консултантски услуги, графика на таксите на съветника, дисциплинарна информация, конфликт на интереси и образованието и бизнеса на ръководството и ключовия консултативен персонал на съветник.

Брошурата е основният документ за разкриване, който инвестиционните съветници предоставят на своите клиенти. Преди да наемат някой да бъде инвестиционен съветник, инвеститорите трябва да поискат и двете части на формуляра ADV на съветника и да ги прочетат внимателно. Формулярът ADV е достъпен за обществеността на уебсайта за публично оповестяване на инвестиционните съветници на SEC на адрес www.adviserinfo.sec.gov.

Инвестиционните съветници трябва да информират клиентите за всякакви съществени промени в брошурата и да им предоставят актуализираната брошура. Те също така трябва да предоставят на клиентите добавка към брошура, която предоставя информация за конкретните служители, действащи от името на инвестиционния съветник, които всъщност предоставят инвестиционните съвети на клиента. Тази добавка трябва да бъде предоставена на клиента преди служителят да започне да предоставя инвестиционни съвети на клиента или когато има ново разкриване на дисциплинарно събитие или съществена промяна в дисциплинарната информация, която вече е оповестена.

Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.

Свързани условия

SEC формуляр ADV-E SEC формуляр ADV-E е сертифициране на клиентски активи, пари и ценни книжа, които се притежават от регистриран съветник по инвестиции, често използван от счетоводители. още Преглед на формуляра за ADV ADV Формуляр ADV е задължително представяне в Комисията за ценни книжа и борси (SEC) от професионален инвестиционен съветник, който уточнява инвестиционния стил, активите, управлявани (AUM), и ключовите служители на консултантска фирма. повече SEC формуляр N-SAR SEC формуляр N-SAR е заявка за ценни книжа и борса в САЩ (SEC), която е специфична за регистрираните компании за управление на инвестиции. още Регистриран съветник за инвестиции (RIA) Определение Регистриран инвестиционен съветник управлява високо стойностни инвестиционни портфейли и съветва инвестиционни стратегии и сделки за тях. повече Правило за брошура Правилото за брошура е изискване съгласно Закона за инвестиционните съветници от 1940 г., което изисква инвестиционните съветници да предоставят писмено изявление за разкриване на своите клиенти. още Формуляр SEC 3 Обяснение SEC Формуляр 3: Първоначална декларация за бенефициерно притежание на ценни книжа е документ, подаден от вътрешен или основен акционер на дружеството в Комисията за ценни книжа и борси (SEC) с цел да помогне за регулиране на търговията с вътрешна информация. повече партньорски връзки