Брокерски надзор

ОПРЕДЕЛЕНИЕ на надзора за посредничество

Брокерският надзорен орган е човек, който управлява брокери в борсова брокерска фирма, фирма за ипотечно посредничество, агенция за недвижими имоти, застрахователна компания, морска компания или друга фирма, която използва брокери за извършване на дейност. Брокерският надзорен орган също играе критичната роля за поддържане на стандартите за обслужване на компанията, етиката на работното място и процесите на работния процес. Обикновено надзорният орган ще притежава същите лицензи като брокерите под него, но не е задължително случаят, когато надзорният орган не изпълнява никаква функция по продажбите.

BREAKING DOWN Брокерски надзор

Добрият надзорен посредник трябва да има внимание към детайлите, солидни математически умения, счетоводна информация, лидерска способност, силни умения за обслужване на клиенти и предишен опит с продажбите на комисионни. Надзорният орган трябва да се увери, че екипът на брокерите е в съответствие с правилата и вътрешните политики на компанията. Работата по продажбите, която е тежка за комисионна, има потенциал да заблуди неетични лица, когато става въпрос за взаимодействие с клиенти. Това е причината, по-специално във финансовата и застрахователната индустрия, брокерските надзорни органи, които не успяват правилно да контролират своите брокери (например чрез провеждане на официални годишни одити) и които не успеят да установят и / или приложат политиките на дружеството, са обект на действия по принудително изпълнение от страна на федералните и държавните регулаторни агенции, ако брокерът участва в измама. Такива действия по принудително изпълнение могат да включват глоби и да бъдат забранени за заемане на длъжност надзорен орган.

Брокерският надзорен орган е отговорен и за непрекъснатото обучение на брокерите на работното място, намесата в проблеми, свързани с неговия екип, решаването на спорове с клиенти и създаването и прилагането на политики и процедури, които могат да помогнат за повишаване на ефективността на работата. Надзорният орган може да бъде пряко отговорен за определянето на бонусите за продажби, ако вече няма предварително зададена формула. Обикновено един надзорен орган работи на директна заплата (т.е. без комисионна), но би могъл да получи бонуси, насочени към продажби, ако неговият или нейният екип се представи добре.

Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.

Свързани условия

Саморегулираща се организация - SRO Саморегулиращата се организация (SRO) е неправителствена организация, която може сама да създава и прилага индустриални разпоредби и стандарти. повече Какво представлява най-добрият интерес за регулиране (BI)? Регламент „Най-добри интереси“ е правило на SEC, което изисква брокерите да препоръчват само финансови продукти на своите клиенти, които са в техен най-добър интерес. повече Правило за магистърски служител Правилото за служебен служител е правна насока, в която се посочва, че работодателите са отговорни за действията на своите служители. още Главен търговец Главният търговец е мениджър на търговски бизнес, отговорен за позициите, риска и в крайна сметка, рентабилността на този бизнес. още Серия 14 Серия 14 е изпит и сертификат за професионалисти, които искат да станат лицензирани служители по спазването на изискванията на фирмите членки. още Определение на Macro Manager Макро мениджърът е шеф или надзорен орган, който позволява на служителите да вършат работата си с минимален надзор. повече партньорски връзки