Определение за формуляр SEC BDW
Формулярът DBW на Комисията за ценни книжа и борси (SEC) е документ, който трябва да бъде попълнен от всички търговци на брокери на ценни книжа, които желаят да прекратят статута си на регистриран брокер. Заглавието на формуляра е Унифицирано искане на формуляр SEC за изтегляне на посредник.
По-просто казано, този формуляр позволява на брокерите на брокери да затворят магазин или да спрат да действат в качеството на брокер-дилър. Регулаторният орган на финансовата индустрия (FINRA) възлага използването на формуляр DBW. Брокери-дилъри, които купуват и продават ценни книжа от името на инвестиращите си клиенти, също могат да използват документа за частично оттегляне от търговска дейност. Частичното премахване прекратява регистрацията на брокер в рамките на определени юрисдикции и саморегулиращи се организации (SRO). Частичното оттегляне обаче не прекратява изискванията на фирмата за подаване на документи с SEC и с останалите СРО и юрисдикции.
Целта на формуляра е да помогне на SEC да прецени дали в интерес на обществото е брокер-дилърът да оттегли регистрацията си.
Специфични разпоредби на SEC формуляр BDW
Раздел 15 от Закона за борса с ценни книжа от 1934 г. обхваща разпоредбите, които уреждат всички брокери на ценни книжа, регистрирани чрез Комисията за ценни книжа и борси. Целта на формуляра е да помогне на SEC да прецени дали в интерес на обществото е брокер-дилърът да оттегли регистрацията си. SEC и Националната асоциация на дилърите на ценни книжа (NASD) съхраняват цялата информация, предоставена чрез подаване на формуляри BDW. Информацията, съдържаща се в пилотите, е достъпна за обществеността.
Брокерите-дилъри могат да подадат формуляр BDW по електронен път в Централния депозитарен регистър (CRD), който също се контролира от FINRA. Някои юрисдикции могат също да изискват отделно подаване на хартиено копие на формуляра и да имат допълнителни изисквания за подаване. Следователно заявителят трябва да се свърже със съответните органи за специфични изисквания за подаване, за да се увери, че те са напълно съвместими.
Пример за реалния свят
Според FINRA, когато брокерите-посредници прекратяват регистрацията на фирмата си, като използват Единната заявка за оттегляне на брокери, те трябва да имат предвид следните точки:
- Преди да подадат формуляр BDW, брокерите трябва да изменят формуляр BD, за да актуализират неточна или непълна информация.
- Брокерите-дилъри могат да подадат онлайн формуляр за поправка чрез уеб CRD.
- Имайте предвид, че някои юрисдикции може да имат допълнителни изисквания за подаване за оттегляне на регистрация.
Освен това фирмите трябва да се уверят, че се свързват със съответните юрисдикции за техните специфични изисквания за подаване. На уебсайта на Асоциацията на администраторите на ценни книжа в Северна Америка е достъпен указател за щатите и юрисдикциите.
Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.