SEC формуляр ATS-R

ОПРЕДЕЛЕНИЕ на SEC формуляр ATS-R

SEC формуляр ATS-R е задължително тримесечно актуализиране на подаване до Комисията за ценни книжа и борси от алтернативни системи за търговия. SEC формуляр ATS-R описва подробно тримесечните дейности на алтернативната търговска система по отношение на единичния и доларовия обем на сделки с всички видове ценни книжа. ATS трябва да подаде формуляра в рамките на 30 дни след края на календара.

НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC Форма ATS-R

SEC определя алтернативна система за търговия като „всяка организация, асоциация, лице, група от лица или системи (1), която съставлява, поддържа или предоставя пазарно място или съоръжения за събиране на купувачи и продавачи на ценни книжа или за извършване по друг начин с по отношение на ценните книжа функциите, които обикновено се изпълняват от фондова борса по смисъла на правило 3б-16 от Закона за борсата, и (2), които не определят (i) правила, уреждащи поведението на абонатите, различни от провеждането на такава търговия относно такава организация, асоциация, лице, група от лица или система или (ii) абонати за дисциплина, различни от изключване от търговия. "

Във формуляр SEC ATS-R предприятието трябва да отчете общия обем единица транзакция и общия обем долара на транзакцията от най-новото календарно тримесечие за следните ценни книжа:

• Котирани ценни книжа
• Nasdaq Национални пазарни ценни книжа
• Nasdaq SmallCap Пазарни ценни книжа
• Правило 144А Капиталови ценни книжа
• Пени запаси
• Други ценни книжа
• Права и варанти
• Изброени опции
• Неописани опции
• ДЦК
• Общински ценни книжа
• Дългови ценни книжа
• Ипотечни ценни книжа
• Други дългови ценни книжа

ATS трябва също да предостави данни за транзакциите на дялове и долари за облигационни ценни книжа, национални пазарни ценни книжа на Nasdaq, пазарни ценни книжа Nasdaq SmallCap и опции в списъка при извънчасово търгуване, което се извършва на ATS.

Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.

Свързани условия

SEC формуляр 13F SEC формуляр 13F е тримесечен отчет, подаден от институционални инвестиционни мениджъри, който разкрива техните акции в САЩ, разкривайки техните най-добри акции. още Определение за алтернативна система за търговия (ATS) Алтернативна система за търговия (ATS) е тази, която не е регулирана като борса, но е място за съпоставяне на поръчките за покупка и продажба на своите абонати. още Формуляр SEC 3 Обяснение SEC Формуляр 3: Първоначална декларация за бенефициерно притежание на ценни книжа е документ, подаден от вътрешен или основен акционер на дружеството в Комисията за ценни книжа и борси (SEC) с цел да помогне за регулиране на търговията с вътрешна информация. още SEC формуляр 144: Известие за предложена продажба на ценни книжа Преглед на формуляра SEC 144: Известие за предложена продажба на ценни книжа се подава до Комисията за ценни книжа или борса или SEC при подаване на поръчка за продажба на акции на това дружество при конкретни обстоятелства. повече Какво означава система за котировки на Interdealer (IQS)? Система за котиране на посредници (IQS) е система за разпространение на цени и друга информация за ценни книжа от посреднически и дилърски фирми. още SEC формуляр 497 SEC формуляр 497 е документ, който инвестиционните дружества трябва да използват, за да представят окончателните си материали в системата за подаване на EDGAR на SEC. повече партньорски връзки