График 13G
Списък 13G на Комисията за ценни книжа и борси (SEC) е подобен на Schedule 13D на SEC и се използва за отчитане на собствеността на дадена страна върху акциите, която надхвърля 5% от общата емисия акции на дружеството. Тези и други формуляри на SEC предоставят информация от лица, които притежават значителни дялове в публично търгувана компания и позволяват на инвеститорите и други заинтересовани страни да вземат информирани решения.
Таблица 13G е по-къса по дължина от формуляра 13D и изисква по-малко информация от страна на подаването. Притежанието на над 5% от публично търгуваните акции е значителна собственост и докладването пред обществеността е изискване.
Инвеститорите и други заинтересовани страни могат да видят списък 13G на всяка публично търгувана компания чрез системата EDGAR на SEC.
Изисквания на списък 13G
За да подаде SEC Schedule 13G вместо SEC Schedule 13D, лицето трябва да притежава между 5% и 20% от акциите на компанията. Освен това те могат да бъдат само пасивен инвеститор, без намерение да упражняват контрол върху компанията. Ако физическото лице не отговаря на тези критерии и размерът на залога надвишава 20%, той трябва да попълни и подаде формуляр 13D.
Всеки инвеститор с дял от 20% или повече, трябва автоматично да подаде 13D, независимо дали възнамерява да упражнява контрол или не. Институционалните инвеститори могат да бъдат подложени на по-строги изисквания от отделните инвеститори. Тези институционални изисквания за инвеститори могат да включват удостоверения, че инвеститорите са придобили акциите като част от обичайните бизнес операции, както и потвърждават, че нямат намерение да упражняват контрол върху дейността на компанията.
01:19График 13G
13G и 5% собственици
Има и други случаи, когато човек може да използва Schedule 13G. Дадено лице може да използва 13G в ситуации, когато притежателят на ценна книга притежава над 5% собствен капитал в компания, когато наскоро е регистриран SEC формуляр 10. Те могат също така да попълнят списък 13G, когато не са придобили други ценни книжа от този клас. При това положение притежателят на ценни книжа не е длъжен да декларира, че акциите са попаднали в тяхно притежание без намерението им да извършат промяна. Ако след подаването на формуляр 10 на SEC се извършат допълнителни придобивания, те трябва да попълнят списък 13D.
Освен това, ако физическото лице има каквито и да било релевантни промени в информацията, той има 45 дни след приключването на календарната година, за да измени информацията.
Бенефициенти и 13G изисквания
Единственото очакване на SEC за подаване на списък 13G е, ако физическо лице придобие ценните книжа, като стане бенефициер и чрез този процес получи притежаването на 10% или по-висок дял или увеличение над 5%.
Когато физическо лице придобие бенефициерен дял от 5% до 20% дял от определен акции, той трябва да подаде или Schedule 13D или 13G в рамките на 10 дни от придобиването. Ако няколко страни придобият собственост върху едни и същи ценни книжа, те могат да подават съвместно, при условие че всички участващи страни имат право да подадат в указания график. Правилното идентифициране на всички страни и навременното подаване е изискване. Също така групата може да подаде съвместно или като физически лица.
Ключови заведения
- График 13G, заедно с списък 13D, отчита притежаване на повече от 5% от акциите на акции на публично търгувани дружества.
- Таблица 13G е по-къса по дължина от 13D и изисква по-малко информация от пълнителя.
- Големите акционери могат да се опитат да упражняват контрол върху решенията на дадена компания.
- Собствениците, придобили акции като бенефициенти, трябва да притежават 10%, преди да се изисква подаване.
- 20% собственост върху акции изисква задължителното подаване на списък 13D.
Пример за реалния свят
По време на подаването на списък 13G, физическо лице трябва да класифицира вида си на отчитане. Тези класове за отчитане включват брокер-дилър, инвестиционен съветник, план за обезщетения на служителите, църковен план, партньорство, индивидуално и много други. Когато група попълва формуляра, те трябва да показват процента, държан от всеки закръглен до най-близката десета. Освен това групата трябва да уточни броя акции, на които физическото лице има право на глас или посока на разпореждане.
SEC може да препрати отчетената информация на други държавни агенции, органи и саморегулиращи се организации (SROs).
Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.