Основен » бизнес » Серия 31

Серия 31

бизнес : Серия 31
Какво представлява Серия 31?

Серия 31 е лиценз за изпит и ценни книжа, даващ право на притежателя да продава управлявани фючърсни фондове или да контролира тези дейности. Той също така сертифицира физически лица, които искат да получават последващи комисионни за стоково ограничени партньорства, управлявани сметки или стокови пулове, както е препоръчано от стоковите съветници за търговия (CTA).

Изпитът от серия 31 е изпит за Национална фючърсна асоциация (NFA), управляван от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA). Известен също като изпит за управление на фючърсни фондове, той обхваща теми като правила, разпоредби и отговорности по отношение на фючърсната индустрия.

Серия 31 Структура

Изпитът от серия 31 се състои от 45 въпроса с множество възможности за избор, на които кандидатите разполагат с 60 минути. Преходният резултат е 70%. Кандидатите трябва да бъдат регистрирани във FINRA, за да се тестват. Цената на изпита е 85 долара.

Серия 31 Изисквания

Дадено лице може да използва серия 31, ако отговаря на следните критерии:

  • Те са регистрирани във FINRA като генерален представител на ценни книжа с фирма-член на FINRA;
  • Фирмата-член на FINRA е също член на NFA FCM (търговец на фючърсни комисионни) или IB (въвеждащ брокер) или кандидат за членство в NFA FCM или IB и спонсорира физическото лице за регистрация в AP; и
  • Физическото лице ще ограничи фючърсни дейности от името на спонсориращата фирма на NFA / FINRA в търсенето на средства, ценни книжа или имущество за участие в стоков пул, издирване на дискреционни сметки, които да се управляват от CTA или контролиращи лица, които извършват същите тези ограничени дейности.

Серия 31 Контур

Серия 31 обхваща следните основни тематични области:

  • Общи познания на пазара: Това включва дефиниции и значение на маржовете, фючърсни и форуърдни договори, лимити на принца, открит интерес, договори за компенсиране, „маркиране до пазар“, сетълмент, спред сделки, основа, хеджиране, крива на доходност, цена на пренасяне, ливъридж и нестабилност на цените.
  • Общ регламент: Арбитражни искания и награди, дисциплинарен процес на NFA, Правило за спазване на NFA Правило 2-9 (надзор на служителите), „Квалифициран допустим участник“, изисквания за регистрация, търговия на чужди пазари, книги и записи, които трябва да се поддържат.
  • Правила за CPO / CTA: Отчети за клиенти, освобождаване от регистрация, водене на записи, ограничени партньорства, приемане на средства от клиенти.
  • Документи за оповестяване на CPO / CTA: такси за управление и стимулиране, записи за изпълнение, конфликт на интереси, колко дълго CPO (оператор на пул на стоки) или CTA може да използва документ за разкриване, единици от пулове, закупени от принципали, изявления за разкриване, бизнес опит на принципалите, NFA преглед на документа преди употреба и разкриване на дисциплинарни действия.
  • Познайте правилото на клиента си: Изисква се информация на клиента и разкриване на риск.
  • Разгласяване от CPO и CTA, необходими за предварително заплащане: Разкриване на авансови такси и разходи и ефектът на авансовите такси и организационните разходи върху нетното изпълнение.
  • Рекламен материал (Правило за съответствие 2-29): Определяне на рекламен материал, стандартизирани търговски презентации, използване на консултантска или рекламна фирма на трети страни, препечатки на статии от индустриални публикации, записване на рекламни материали, минало изпълнение, хипотетични резултати от търговията, написани процедури за промоционални материали и надзорен преглед на промоционални материали.

За повече подробности вижте Очертанието на серията 31 на NFA.

Сравнете инвестиционни сметки Име на доставчика Описание Разкриване на рекламодатели × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация.

Свързани условия

Серия 3 Серия 3 е изпит, който инвестиционните специалисти трябва да преминат, за да продават стокови фючърси и опции на стокови фючърси. още Серия 30 Серия 30 е изпит и лиценз за професионалисти, които искат да станат мениджър на фючърсни клонове. повече Какво е изпит и лиценз от серия 34 Серия 34 е изпит и лиценз, необходим за лица, които искат да участват в борсови валутни транзакции с клиенти на дребно. повече Дефиниция на Националната фючърсна асоциация (NFA) Националната асоциация за фючърси (NFA) е независима, саморегулираща се организация за индустрията на дериватите в САЩ. Той идентифицира и мандатира най-добрите практики в индустрията. още Определение от серия 7 Серия 7 е изпит и лиценз, който дава право на притежателя да продава всички видове ценни книжа с изключение на стоки и фючърси. още Серия 26 Серия 26 е изпит за ценни книжа и лиценз, даващ право на притежателя да контролира тези, които продават средства, променливи анюитети и променлива животозастраховка. повече партньорски връзки
Препоръчано
Оставете Коментар